深交所修订协议转让办理指引 为市场主体提供更有温度的监管服务

本文摘要：来源：深交所 为更进一步规范上市公司股份协议出让业务，细化业务操作者，优化监管服务，提升工作透明度，认真落实为市场主体减负的拒绝，7月24日，深交所修改《深圳证券交易所上市公司股份协议出让业务办理提示》（以下全称《提示》），设施制订《深圳证券交易所上市公司股份协议出让业务办理指南》（以下全称《办理指南》），自公布之日起实施。 多年来，深市股份协议出让业务运营稳定。

来源：深交所　　为更进一步规范上市公司股份协议出让业务，细化业务操作者，优化监管服务，提升工作透明度，认真落实为市场主体减负的拒绝，7月24日，深交所修改《深圳证券交易所上市公司股份协议出让业务办理提示》（以下全称《提示》），设施制订《深圳证券交易所上市公司股份协议出让业务办理指南》（以下全称《办理指南》），自公布之日起实施。　　多年来，深市股份协议出让业务运营稳定。2016年公布实行的《提示》，为引领涉及市场主体规范办理协议出让，前进协议出让业务制度化、规范化和程序化充分发挥了最重要起到。

本次修改《提示》坚决市场化、法治化方向，以改良监管、优化服务为目标，全面总结业务办理经验，从市场主体市场需求抵达，重点环绕以下三个方面展开改动完备：一是必要减负，中止契约并购免税行政许可文件、牵涉到自然人或境外法人的协议公证等6项材料拒绝，更进一步修改办理材料；二是半透明便捷，设施制订《办理指南》，细化材料拒绝、参照格式文本和办理流程，为便利市场主体办理业务获取明晰指导；三是风险高效率，减少业务涉及当事人允诺与确保内容，压实主体责任，具体交易所可对违规行为采行自律监管措施或纪律处分。　　新的制订的《办理指南》详尽说明了业务办理情形、办理条件、办理流程、联系方式等内容，区分有所不同情形列示材料表格，并追加8个常用文件参照格式模板。《办理指南》充份吸取疫情防控期间业务办理的有益经验，具体可以通过寄送方式办理协议出让，同时作好与此前公布的《关于通过协议出让方式展开股票质押式买入交易债权人处理涉及事项的通报》交会，专项解释股票质押买入债权人处理协议出让办理拒绝，不利于市场主体高效便利办理业务。

　　同时，深交所及时总结对此多年来业务办理中市场注目的常见问题，制作了“深交所上市公司股份协议出让业务Q&A”和“一图看懂深交所上市公司股份协议出让业务”，主动靠前服务，让监管更加有温度，协助市场主体更佳地解读规则、遵守规则、用好规则。　　接下来，深交所将坚决一手“辟制度”、一手“托服务”，持续追踪规则实行效果，辨别业务办理中经常出现的新情况、新问题，普遍搜集评估市场主体对系统意见，完备非现场办理方式，优化市场主体办理渠道，减缓前进协议出让业务电子化系统建设，提升监管服务水平，提高监管适应性，更佳服务市场主体，助力提高市场运营质效。

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